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证券从业人员是指经中国证监会依法批准正式聘用或者与证券机构签订劳动协议的人员。询问证券从业人员的窗口是什么？以下是一个小系列的资料，供大家参考，欢迎阅读！

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证券从业人员行为守则

有保证的性行为

(1)热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保守秘密。客户是证券行业的专业对象，他们的订单代表他们的投资决策，关系到他们的投资利益。证券从业人员应当准确、及时、完整地执行客户的指令。客户的资金和证券是其合法财产，证券经营机构受客户委托依法代为保管这些财产。除涉及违法行为外，除相关法律另有特别规定外，证券从业人员应当对客户的投资、资金和证券持有情况严格保密，不得随意向他人披露。

(2)努力学习业务，提高业务水平和工作效率。证券业务专业性强，有一定的技术操作要求。同时不断发展创新，引进新品种，开发新业务。这就要求从业者具备扎实的专业知识基础和广泛的知识面。他们应该不断学习和钻研业务，提高专业素质和知识水平，以适应证券市场对从业人员的要求，在更好地服务客户的同时提高竞争力。

(3)遵守国家法律和与证券业务相关的各项制度。证券业是一个与国家和投资者利益密切相关的行业。国家有关法律和证券管理部门制定的规章制度是各种经济实体合法权益的法律保障和制度保障，也是证券业务经营的基础。证券业从业人员应自觉遵守法律法规，以约束和规范自己的行为。

(4)积极维护投资者合法权益，珍惜证券业职业荣誉。维护投资者的合法权益是证券业的责任，也是证券业发展壮大的基本条件。“一切为了客户”不仅是企业成功的关键，也是树立行业良好形象的基础。树立职业荣誉感，珍惜证券行业的职业荣誉，是每一个证券从业者应有的行为。

(五)文明操作、文明服务，确保证券交易公开、公平、公正。文明管理、文明服务，既是全心全意为人民服务的体现，也是社会主义精神文明建设的要求。作为一个“窗口”行业，证券行业的员工应该热情、主动、耐心、礼貌、高效、服务好。证券交易的公开、公平、公正是证券市场的生命，是证券从业人员职业行为的基本原则。只有坚持“三个公开原则”，才能保证市场健康有序发展，为证券业树立良好声誉，使证券业规范发展。

(六)服从管理和领导，维护证券交易的正常秩序。证券市场是一个高风险市场，不仅市场变化迅速，而且突发事件往往对证券市场产生快速而强大的影响。纪律是企业成功的保证。在处理各种业务时，我们必须考虑全局，从国家利益、整体利益和长远利益出发

(7)团结同事，协调配合，妥善处理经营活动中的各种矛盾。证券业务的运作有许多环节，需要员工团结一致，相互配合，发挥团队精神，冷静理性地解决问题和矛盾，以提高工作效率，更好地服务客户，适应证券市场的快速变化。

(8)热心公益事业，爱护公物，不营私舞弊，不以权谋私。证券行业从业人员要时刻牢记自己职业的崇高使命，树立社会责任感。他们不仅要在职业活动中以权谋私，以权谋利，还要自觉参与社会公益活动，关心他人，帮助他人，把自己的爱奉献给社会公益活动。

禁止性行为

(一)不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券交易。证券业从业人员利用职务之便从事证券交易活动，以获取投机利益，不仅违反相关法律法规，而且侵害投资者合法权益，助长证券市场投机行为，可能造成证券市场异常波动。

(2)不为客户提供证券价格涨跌的正面意见。证券市场是不可预测的，证券行业的从业人员为客户提供价格变动的正面意见。一旦因预测失误给客户造成损失，很可能会引发法律纠纷，不仅影响客户利益，还会影响员工和证券行业的声誉。

(3)不得与发行公司或相关人员约定获取不正当利益。这个协议不仅违反了“三公原则”，也违反了国家法律。通过本协议获得的收益属于非法收益，将受到行政处罚甚至法律制裁。

(4)不劝说客户参与证券交易。证券投资是一种风险投资，未来的投资收益是不确定的。投资者应对可能产生的后果具有一定的经济和心理承受能力，并独立承担法律责任。是否参与证券交易应由客户独立决定。证券业从业人员劝说客户参与证券交易是一种非常不负责任的行为，但不能为其承担相应的责任。事实上，它为了证券公司小集团的利益而损害客户的利益，不仅损害了证券业的声誉，甚至可能导致不必要的纠纷。

(5)不接受分享利益的委托。接受委托人的委托，应当按照规定的标准收取所有费用。如果在接受客户委托的同时分享收益，不仅是侵权行为，也违反了员工不得从事证券交易的相关规定。

(6)不保证给客户收入。证券投资的风险是证券投资收益的不确定性，任何人都难以保证证券投资的预期收益水平。给客户做这种保证。它会影响客户的投资决策，并可能导致实际收入水平与预期收入的偏差。显然，向客户做出这样的担保是违背证券从业者道德的。

(7)不允许接受客户对证券种类、数量、价格和买卖的全权委托。根据相关法律法规，参与NiY_证券投资的客户必须是完全胜任的人，能够独立承担投资活动的法律责任，对其账户或以其名义进行的证券交易承担全部责任。证券行业从业人员接受全权委托，本质上属于代表客户进行投资决策，违反上述规定。

(8)不得以消除竞争为目的，不正当地利用自己在交易中的优势地位限制客户的经营活动。为了在竞争中保持领先地位，在交易中利用特殊或优越的条件来限制客户的经营活动是违反“三公原则”的。安全部门的员工